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Profilbild von Anonymes Profil, Program Manager, Projekt Manager and Business Analyst Regulatory Changes
Hettstadt
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Letztes Update: 24.06.2023

Program Manager, Projekt Manager and Business Analyst Regulatory Changes

Firma: CLIENTALTICS Consulting
Abschluss: Master in Banking and Finance
Stunden-/Tagessatz: anzeigen
Sprachkenntnisse: deutsch (Muttersprache) | englisch (verhandlungssicher)

Schlagwörter

PRINCE2 Investitionen Risikomanagement Microsoft Azure Banking Business Analysis Derivat Financial Risk Management Fondsrechnung Darlehen + 22 weitere Schlagwörter anzeigen

Dateianlagen

CONSULTANT-PROFIL-Kai-Saathoff-DE-Stand-2023-06-GRC_240623.pdf

Skills

  • General
    • Project Programm/Project Management
    • Business Analysis
    • Test management
  • Certificates
    • Certificates PRINCE 2 Foundation
    • PRINCE 2 Practitioner
    • PRINCE 2 Agile
  • Regulations
    • MIFID / MIFIR
    • EMIR, SFTR, Dodd Franck Act
    • PRIIPS/KIID
    • DSVGO / BCM / ISMS
    • KAGB / OGAW / AIFMD
    • EBA/MARisk/BAIT
    • Solvency II/VAIT
  • Banking
    • Securities and derivatives
    • Compliance
    • Outsourcing Controlling / Vendor Management / Vendor Risk Management
    • Portfolio and risk management
  • Investment Management
    • Investment compliance
    • Investment risk
    • Investment reporting
    • Performance and Risk measurement
    • Fund set up and structuring
    • Fund accounting
    • Fund distribution and product development
    • Portfolio management and Trading
    • Traditional / Alternativ Investment Klassen (Bank Loans, Commodities, Senior Loans)
    • ESG Investments
  • Systems and interfaces
    • SimCorp Dimension
    • Statpro
    • Factset
    • FpML
    • Murex / Summit
    • Bloomberg
    • Peoplesoft
    • Salesforce
    • SAP
    • Oracle / Azure / SQL Server
  • Miscelleneaous
    • Microsoft Office / Microsoft365 (Word, Excel, Access, Powerpoint, Outlook, etc)
    • VBA
    • SQL
    • PowerBI / Power Apps
    • Actuate BI (Opentext) 

Projekthistorie

01/2017 - bis jetzt
Senior Manager
Regulatory Changes and Digitalization Unternehmensberatung
* Projektmanagement und Business Analyst für regulatorische und
strategische Projekte
* Testmanagement
* Experte für Digitalisierungsstrategien
* Experte für neue EU-Vorschriften, Änderungen in der Gesetzgebung
* Experte für kundenbezogene Projekte
* Umsetzungen in der Vermögensverwaltung und im Bankenbereich
05/2022 - 09/2022
Projektleiter und Business Analyst
DTCC Reporting Dodd Franck
Transaktionssystems für den Aufsatz eines DFA-Berichtswesen für
DTCC als Transaktionsregister in Bezug auf OTC-Derivate im Rahmen
eines Migrationsprojektes des Transaktionssystems
01/2022 - 04/2022
Analyst
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Analyst für die Definition und Umsetzung von ESG-Reporting
Standards im Rahmen eines Onboarding-Projekts eines nationalen
Portfolio Managers bei einem internationalen Asset Service Provider
inklusive Fach- und Datenanalyse, Entwicklung und Testing
11/2019 - 12/2021
Regulatory Affairs Programm
Guidelines on Outsourcing inklusive der MaRisk- und BAIT-Novelle
inklusive Entwicklung einer Outsourcing Strategie, Erweiterung der
schriftlich fixierten Ordnung, Implementierung der Arbeitsprozesse
inklusive einer IT-Plattform zur Unterstützung der
Providermanagement- und Überwachungsprozesse inklusive Aufsatz
und Implementierung der Anforderungen von DSGVO, BCM (ISO
22301), ISM (ISO 27001) sowie der Integration in das Vertragswesen;
inklusive Implementierung der Digitalisierung der
Kreditabwicklungsprozesse B2B (Wholesale, Plattformen) und B2C
(Drittvermittlergeschäft) im Rahmen des Auslagerungsmanagements;
Erstellung einer VBA-basierten Applikation für die Risikoanalyse des
Auslagerungsunternehmens, für die BCM-/DSGVO-/ISM-Due
Diligence inkl. Evalutation Checks, Vertrags- / Contract Management,
Vertragsgenerierung, -umstellung und -verhandlung neuer und
bestehender Vendoren-Verträge unter Berücksichtigung von Vendor
Risk Management Strategien
01/2019 - 12/2019
Vermögensverwalter
Asset Management Service Provider
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleitung für die Implementierung einer zentralen Datenplattform
bei einem globalen Vermögensverwalter inklusive Entwicklung und
CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Implementierung von Parametrisierungsstandards für die
Automatisierung von Datentransfers, Implementierung von Portfolio
Reportings inklusive ESG-, Performance- und Risk-Reporting sowie
Contract Management hinsichtlich bestehender und neuer
Leistungsscheine, für Traditionelle und Alternative Investments inkl.
Bank Loans, Senior Loans, Commodities) über die gesamte Value
Chain (Trading, Trade Confirmation, Reconciliation)
05/2019 - 07/2019
Projektleiter Providerauswahl
Alternative Investments Insourcing Provider
Alternative Investment Reporting (Forecasting, Performance Messung,
Risiko-Messung, Quartals-Reporting, ESG-Reporting)
07/2018 - 12/2018
Leiter der Business
Asset Management Service Provider
globalen Vermögensverwalters für die zentrale Anbindung von
Performance- und Risikomessungs-Systemen inklusive Design,
Entwicklung und Implementierung von Automatisierungsprozessen im
Rahmen der Systemweiterentwicklung, Implementierung von ESG-,
Performance- und Risk-Reportings, für Traditionelle und Alternative
Investments inkl. Bank Loans, Senior Loans, Commodities) über die
gesamte Value Chain (Trading, Trade Confirmation, Reconciliation)
03/2018 - 06/2018
Business Analyst
Asset Management Service Provider
Reporting, Investment Reporting, Performance Reporting und Risiko-
Reporting sowie Operational Reporting) im Rahmen eines Onboarding
Projekts eines globalen Vermögensverwalters inklusive
Entwicklung von SQL-Abfragen zur Automatisierung von manuellen
Datenübertragungen
01/2017 - 02/2018
Projektleiter und zum Teil Business Analyst
Änderungen Dodd Frank Act, Änderungen Singapore Regulations,
Änderungen DTCC, Systemmigration von Commodity Trade
Reporting, Ablösung von Murex, Implementierung von Summit,
Business Prozess Re-engineering, Implementierung eines Data Hubs
für Kundenstammdaten inklusive Automatisierung der manuellen
Abstimmungsprozesse mit Hilfe von VBA-Lösungen
07/2016 - 12/2016
Lead Business Analyst
01/2012 - 12/2016
Chief Operating Officer (COO)
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Großbank Frankfurt

* Business Sponsor Programm-Manager für alle regulatorischen Projekte
u.a. AIFM, UCITS, MiFID II, MiFIR, EMIR, Dodd-Frank, Volcker, FATCA
* Projektleiter für die operationellen, organisatorischen und
Geschäftsentwicklungsprojekten
* Strategische Planung
* Projektleiter für Produktentwicklungsprojekte
* Planung, Analyse und Kontrolle der verschiedenen Budgets und
Kostentreiber
06/2014 - 11/2016
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Analyse der Marktdatenlieferungen und
Reduktion bzw. Ersatz mit Alternativ-Daten" inklusive Contract
Management inklusive Integration von ESG-, Alternative Investment-
Daten
12/2015 - 04/2016
Projektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Common Reporting Standards" für Traditional and Alternative
Investment Funds
CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG
11/2015 - 04/2016
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Einführung neuer Produkte und
Implementierung in bestehende Systeme", darunter u.a. Fonds mit
ESG-Ansatz, VAG-konformen Senior Loan Fund, Fonds mit Bank
Loans, Commodities, Real Estate inklusive Klärung und
Implementierung von Anlagegrenzprüfungen, Investmentrisiko-
Messung und Performance/Performance-Attributionsreporting sowie
passendem Investment- und ESG-Reporting, Verkaufsprospekte und
Contract Management für neue Dienstleister zur Implementierung der
Anforderungen
10/2015 - 04/2016
Projektleiter und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Collateral Management in Kooperation mit 9 KVGen" inklusve
Contract Management und Vertragsverhandlungen
11/2014 - 04/2016
Programme Manager, Projektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projekt "Einführung von MIFID II - Grob-Analyse, Detail-Analyse"
01/2012 - 04/2016
Programm Manager im Projekt "Regulatory Change Framework"
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
10/2015 - 03/2016
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Umstellung von UCITS IV auf UCITS V"
06/2015 - 02/2016
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Einführung der Solvency II Berechnungen für
die deutschen Publikumsfonds"
07/2015 - 11/2015
Projektleiter, Business Analyst und Entwickler
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
neuen Oversight and Governance Struktur inklusive Management
Dashboard" inklusiver BCM- und ISM-Umsetzungen, Ablösung
manueller HR-Prozesse über eine Sharepoint/VBA-Lösung mit
automatisierter E-Mail-Erinnerung, Eskalationsroutinen und
Management Information, Archivierung und Weitergabe der
Veränderungsdaten an Lohnbuchhaltungsabteilung, inklusive
Contract Management für alle Verträge der Division in Deutschland
06/2014 - 11/2014
Projektleiter, PMO
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Managements nach Zürich" inklusive Überarbeitung der
Anlagegrenzprüfung
11/2013 - 09/2014
Teil-Projektleiter und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Asset Management wg. Veräußerung der Privatbank inklusive privater
Vermögensverwaltung"
11/2013 - 06/2014
Programm- und Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Management - Implementierung neuer ISO Standards" inklusive
Erstellung von Notfallplänen (BCP sowie SCP (Staff Contingency
Plans), Ermittlung von Business Impact Analysen und
Schutzbedarfsfeststellungen, Implementierung für alle Prozesse der
Division inklusive Abdeckung der ISM-Standards und
Datenschutzbestimmungen; Entwicklung und Durchführung von
Notfallübungen, Abstimmung der Maßnahmen und Implementierung
von Verbesserungen
01/2014 - 05/2014
Projektleiter, Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Mitarbeiter im Projekt "Einführung einer globalen Operations
Management Information System Plattform (Teil II)" inklusiver
Erstellung einer automatisierten Interimslösung für MIS Reporting mit
Hilfe von VBA-Programmierung
07/2012 - 12/2013
Projektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
EMIR"
05/2013 - 09/2013
Projektleiter und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Wholesale und Institutional"
05/2013 - 09/2013
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Implementierung KYC Prozess und AML-
Prozess Institutional / Wholesale / Private Wealth Management
inklusive PEP- und wirtschaftlich Berechtigte-Identifizierung"
CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG
02/2013 - 08/2013
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter, Business Analyst, Testing und Schulung Mitarbeiter im
Projekt "Einführung einer globalen Operations Management
Information System Plattform für mehr als 10 Lokationen global über
alle Assetklassen hinweg (Teil I)" inklusiver Erstellung einer
automatisierten Interimslösung für MIS Reporting mit Hilfe von VBA-
Programmierung
06/2012 - 06/2013
Projektleiter
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter, Verantwortlicher nach MARisk AT8 im Projekt
"Einführung KAGB bei Immobilien-KVG"
02/2012 - 12/2012
Projektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
FATCA und Etablierung eines SubCertifying Officers"
01/2012 - 12/2012
Projektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Dodd Franck Act und Volcker Rule"
02/2012 - 11/2012
Projektleiter und PMO
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
Dimension in Singapore und UK inklusive Einführung eines neuen
Aktienprodukts" inklusive Implementierung und Übernahme der
Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung), Integration des
Berechtigungsmanagements über die HR-Systeme und
Automatisierung manueller Prozesse durch Workflow Management
Systeme unter Berücksichtigung der lokalen und globalen BCM-/ISM-
Anforderungen
05/2012 - 08/2012
Projektleiter, Business Analyst und Entwickler
Asset Management Division einer schweizerischen Privatbank
einer automatisierten Kostentreiber- und Kostenstellenanalyse für die
einzelnen Business Units" mit Hilfe von PowerBI und VBA-
Programmierung
08/1998 - 12/2011
Head of Client Relationship Service global
Großbank Frankfurt, London, New York
* Weiterentwicklung der Service Strategien
* Vendor Management (intern/extern)
* Programm Management inklusive Stakeholder Management,
Kommunikation, Financial und Ressource Budgeting und Controlling
* Steuerung der internen und externen Teams und Projekt-Teams
* Risiko-Management und Qualitätssicherung entlang der gesamten
Wertschöpfungskette
12/2009 - 03/2011
Business Sponsor, Programm Manager und Business Analyst
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projekt "Einführung einer globalen Reporting-Plattform für
Institutionelle Anleger" inklusive Automatisierung manueller Prozesse
mit Hilfe von BI- und VBA-Programmierung sowie Einführung einer
neuen lokalen Datenbank für MIS-Reporting
11/2009 - 06/2010
Programm Manager, Teilprojektleiter und Schulung Mitarbeiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projekt "Globaler Rollout von Kundenservices, Einführung von
Marktwert-Reconciliation, Zentralisierung des Aktienhandels"
10/2009 - 05/2010
Business Sponsor und Programm Manager
Asset Management Division einer deutschen Großbank
neuer Betreuungsstandards für institutionelle Anlager nach
Ertragsklassen und Branchen", Differenzierung u.a. nach
Versicherungen, Banken, kirchliche Träger, Pensionskassen und
andere Versorgungswerke
10/2009 - 12/2009
Business Sponsor und Projektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
EchtzeitTracking-Systems für Kundenbetreuung inkl. Feedback-Loop"
und Implementierung eines neuen internen Verrechnungssystems
(Activity Based Costing) mit Integration in bestehende HR-Umgebung
und Automatisierung bestehender manueller Prozesse über SQL- und
VBA-Lösungen
11/2008 - 12/2009
Teilprojektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Teilprojektleiter, Testing und Schulung im Projekt "Aufbau
und Einführung einer Pension Pooling Platform inklusive Transaction
Processing, Broker Confirmation, SSIs, Reconciliation" sowie Aufsatz,
Integraton und Automatisierung von Cross-border HR Prozessen
08/2008 - 12/2009
Teilprojektleiter und Business Analyst
Asset Management Division einer deutschen Großbank
globalen Insurance Accounting Platform" inklusive Book Yield
Accounting, Direktbestands-Integration
08/2008 - 07/2009
Teilprojektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Versicherungsunternehmens im Rahmen der Insurance Accounting
Plattform
06/2008 - 05/2009
Teilprojektleiter, PMO und Business Analyst
Asset Management Division einer deutschen Großbank
der Aktiva einer Versicherung inklusive Aufbau einer
Buchwertverbuchung (Book-Yield-Accounting)"
06/2005 - 12/2008
Business Teilprojektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projekt "Implementierung eines neuen Buchhaltungssystems
SimCorp Dimension, inklusive Investment Decision Support, Order
Processing und Execution, Trade Confirmation, SSIs und
Reconciliation", Einführung und Anbindung von StatPro, Factset und
RiskMetrics sowie Actuate inklusive Anbindung an zentrales
DataWarehouse (Oracle) mit Bloomberg Integration
06/2007 - 09/2008
Business Projektleiter, Business Analyst und PMO
Asset Management Division einer deutschen Großbank
"Integration der Liquiditätsreserve der offenen Immobilienfonds in das
Wertpapiermanagement"
10/2005 - 02/2006
Teilprojektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projekt "Einführung eines CRM Systems (Salesforce) für Institutional
Distribution"
09/2004 - 06/2005
Business Projektleiter, Business Analyst und PMO
Asset Management Division einer deutschen Großbank
"Umsetzung neuer Client Service Standards basierend auf der
Vertriebsstrategie"
03/2004 - 06/2004
Business Projektleiter, Business Analyst und PMO
Asset Management Division einer deutschen Großbank
"Erarbeitung einer Markteroberungs- und
Marktdurchdringungsstrategie für die verschieidenen europäischen
Märkte in Wholesale und Institutional"
01/2003 - 12/2003
Projektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Sponsor, Business Projektleiter, Business Analyst, PMO,
Testing, Schulung Kunden und Schulung Mitarbeiter im Projekt
"Einführung des ersten OnlineReporting-Systems" inklusive


CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Customized Reporting, Standard-Investment-Reporting, Performance-
und Risk-Reporting, ESG-Reporting, Product Reporting
05/2001 - 12/2003
Business Sponsor und Business Projektleiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
eines Business Intelligence Systems für das Client Reporting"
04/2001 - 06/2002
Teilprojektleiter, Business Analyst und PMO
Asset Management Division einer deutschen Großbank
eines IFRSReportings" inklusive Erstellung von
Überleitungsrechnungen mit Hilfe von VBA-Programmierungen
06/2001 - 12/2001
Gesamt-Projektleiter, Business Analyst, Testing und Schulung der Mitarbeiter
Asset Management Division einer deutschen Großbank
und Anbindung an bestehende HR- und Backoffice-Systeme sowie
Ablösung manueller MIS Reportings mit Hilfe von VBA-
Programmierungen
12/1999 - 12/2000
Gesamtprojektleiter und Business Analyst
einer Kundendatenbank zur Automatisierung der Anlageausschuss-
Organisation (Terminmanagement, Einladungsversand,
Lokationsbuchung) und Ablösung manueller Prozesse mit Hilfe von
VBA-Programmierungen"
11/1999 - 12/2000
Projektleiter, Business Analyst und Entwickler
"Automatisierung der Anlageausschuss-Unterlagen-Erstellung mit
Hilfe von VBA-Programmierung"
01/1998 - 06/1998
Business Analyst
Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Analyst im Projekt "Aufbau einer Datenbank zur Kalkulation
der Deckungsbeiträge der Firmenkunden im Bestand"

Zertifikate

Prince2 Agile
Axelos
2017
Prince 2 Practitioner
Axelos Ltd
2017
Prince 2 Foundation
Axelos Ltd
2017
Diplom-Betriebswirt (FH)
AKAD-FH Stuttgart
2008
dipl. Bankbetriebswirt (Bankakademie)
Frankfurt School of Finance and Management
2008

Reisebereitschaft

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