Trust Assurance Consultant
DocuSign
(Internet und Informationstechnologie, 5000-10.000 Mitarbeiter)
Schlagwörter
Audits
Compliance
Marisk
Corporate Social Responsibility
Steuerung
Governance-Risikomanagement und Compliance
Identitätsmanagement
Projektmanagement
Informationssicherheits-Managementsystem
DSGVO
Skills
berufserfahrener Compliance Experte | GRC |
aktuell Trust Assurance Consultant beim World's leadign eSignature Provider [DocuSign]
-------
Compliance, Interne Revision Verantwortung Bafin-reguliertes – Kontoinformationsdienst nach ZAG Fintech/Wealthtech
Langjährige Berufserfahrung als Senior Manager Consultant | | Risk Advisory @ Internationales Netzwerk unabhängiger Prüfungs- und Beratungsgesellschaften
- Finance- & Payment-minded accomplished executive with comprehensive experience in Banking & Finance, Risk & Compliance Management (RCM) in the Financial Industry
- Expertise in directing all phases of project management, establishing and implementing innovative ideas
- Expert in Compliance AISP
- Skilled in Project Management Execution: MaRisk | BAIT/ZAIT | PSD II | GDPR | WpHG | MiFID | PCI | KWG | AML | KYC | GDPR
- Organized + Detailed , excellent follow through skills+ ability to work independently
• Compliance
1. CMS: Compliance Management System
2. ERM: Enterprise Risk Management
3. ICS: Internal Control System
4. AML: Anti Money Laundering Measurements / AFC: Anti Financial Crime)
5. CSR: Corporate Social Responsibility (Business Conduct Guidelines)
6. ESG: Environmental Sustainability Governance
6.1 UN Sustainable Development Goals (SDGs / Agenda 2030)
6.2 Global Reporting Initivative (GRI) GRI 2: General Disclosures 2021 als Universal Standard
#Regulatory as account information service provider (AISP) according to ZAG
• Data Protection
1. Aufbau Datenschutzkonzept
2. Meetings mit Banken hinsichtlich datenschutzrechtlicher Stellungnahmen
3. Training der Belegschaft
• IT Compliance | Governance als BISO: Business Information Security Officer
1. ISMS: Information Security Management System
2. BCM: Business Continuity Management inkl. BIA Business-Impact-Analysis
3. SIEM: Security Information Event Management
4. RA; Riskanalysis
5. IAM: Identity Access Management
• Annual financial statements (year-end Audit) 2020/2021 according to RechZahlV or ZahlPrüfbV
ordination of the audit results and recommended measures with the managers of the audited entity
• Preparation of the audit reports in German and English language
• Further development of test programs
• Evaluation of business processes in terms of effectiveness and efficiency
• Analysis of the need for optimisation and development of improvement proposals
aktuell Trust Assurance Consultant beim World's leadign eSignature Provider [DocuSign]
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Compliance, Interne Revision Verantwortung Bafin-reguliertes – Kontoinformationsdienst nach ZAG Fintech/Wealthtech
- Beauftragter Geldwäsche nach KWG
- Beauftragter Interne Revision nach MaRisk AT 4.4.3
- Beauftragter Compliance nach MaRisk AT. 4.4.2
- Informationssicherheitsbeauftragter nach BAIT (4)
Langjährige Berufserfahrung als Senior Manager Consultant | | Risk Advisory @ Internationales Netzwerk unabhängiger Prüfungs- und Beratungsgesellschaften
- Finance- & Payment-minded accomplished executive with comprehensive experience in Banking & Finance, Risk & Compliance Management (RCM) in the Financial Industry
- Expertise in directing all phases of project management, establishing and implementing innovative ideas
- Expert in Compliance AISP
- Skilled in Project Management Execution: MaRisk | BAIT/ZAIT | PSD II | GDPR | WpHG | MiFID | PCI | KWG | AML | KYC | GDPR
- Organized + Detailed , excellent follow through skills+ ability to work independently
• Compliance
1. CMS: Compliance Management System
2. ERM: Enterprise Risk Management
3. ICS: Internal Control System
4. AML: Anti Money Laundering Measurements / AFC: Anti Financial Crime)
5. CSR: Corporate Social Responsibility (Business Conduct Guidelines)
6. ESG: Environmental Sustainability Governance
6.1 UN Sustainable Development Goals (SDGs / Agenda 2030)
6.2 Global Reporting Initivative (GRI) GRI 2: General Disclosures 2021 als Universal Standard
#Regulatory as account information service provider (AISP) according to ZAG
• Data Protection
1. Aufbau Datenschutzkonzept
2. Meetings mit Banken hinsichtlich datenschutzrechtlicher Stellungnahmen
3. Training der Belegschaft
• IT Compliance | Governance als BISO: Business Information Security Officer
1. ISMS: Information Security Management System
2. BCM: Business Continuity Management inkl. BIA Business-Impact-Analysis
3. SIEM: Security Information Event Management
4. RA; Riskanalysis
5. IAM: Identity Access Management
• Annual financial statements (year-end Audit) 2020/2021 according to RechZahlV or ZahlPrüfbV
ordination of the audit results and recommended measures with the managers of the audited entity
• Preparation of the audit reports in German and English language
• Further development of test programs
• Evaluation of business processes in terms of effectiveness and efficiency
• Analysis of the need for optimisation and development of improvement proposals
Projekthistorie
10/2023
-
bis jetzt
Trust Assurance Consulting for eIDAS compliant esignature company [DocuSign]
02/2021
-
bis jetzt
Compliance-Beauftragter + Geldwäsche Beauftragter
Fintech Kontoinformationsdienst
(Banken und Finanzdienstleistungen, 50-250 Mitarbeiter)
Compliance (AML, AFC, GWG)
Regulatory as account information service provider (AISP) according to ZAG
Data Protection
IT Compliance Governance
Annual financial statements (year-end Audit) 2020/2021 according to RechZahlV or ZahlPrüfbV
AFC (u.a GWG bzw. AML | CTF) Beratende Funktion zur Prozessoptimierung u.a. systematische Verbesserung gesamten Ablauforganisation + Geschäftsprozessen im Hinblick auf wirksames Risikomanagement (§ 4 GwG) i.V.m. eine Risikoanalyse (§ 5 GwG) und interne Sicherungsmaßnahmen (§ 6 GwG) Fraud Prevention & Detection Präventionspflicht im Hinblick auf „sonstige strafbare Handlung“ im Alltagsgeschäft (§ 25h KWG) Abweichungs-Analyse, zw. geplanten und tatsächlichen Ergebnissen der GWG-Prozesse Projektspezifische Aussprache von Empfehlung im Hinblick auf Konzeption (u.a. Methoden, Techniken, Werkzeuge) und entsprechende Implementierung nach Entschluss. Identifikation, Bewertung und Anpassung der Prozesse (unter Beachtung der Best-Practice) Meldung Verdachtsfälle bei EU FIU Platform nach $ 43 GWG Beachtung der aktuellen EU-Geldwäscherichtlinie (AMLA)
Regulatory as account information service provider (AISP) according to ZAG
Data Protection
IT Compliance Governance
Annual financial statements (year-end Audit) 2020/2021 according to RechZahlV or ZahlPrüfbV
AFC (u.a GWG bzw. AML | CTF) Beratende Funktion zur Prozessoptimierung u.a. systematische Verbesserung gesamten Ablauforganisation + Geschäftsprozessen im Hinblick auf wirksames Risikomanagement (§ 4 GwG) i.V.m. eine Risikoanalyse (§ 5 GwG) und interne Sicherungsmaßnahmen (§ 6 GwG) Fraud Prevention & Detection Präventionspflicht im Hinblick auf „sonstige strafbare Handlung“ im Alltagsgeschäft (§ 25h KWG) Abweichungs-Analyse, zw. geplanten und tatsächlichen Ergebnissen der GWG-Prozesse Projektspezifische Aussprache von Empfehlung im Hinblick auf Konzeption (u.a. Methoden, Techniken, Werkzeuge) und entsprechende Implementierung nach Entschluss. Identifikation, Bewertung und Anpassung der Prozesse (unter Beachtung der Best-Practice) Meldung Verdachtsfälle bei EU FIU Platform nach $ 43 GWG Beachtung der aktuellen EU-Geldwäscherichtlinie (AMLA)
10/2013
-
02/2021
Risk Advisory | Consultant
Internationales Beratungsnetzwerk
(Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht, 500-1000 Mitarbeiter)
Projektverantwortlichkeit für Prüfungsmandate bei der Konzeption, Implementierung und Umsetzung von internen Kontroll-, Revisions- und Risikomanagementsystemen Eigenständige Planung und Abwicklung von Prüfungen im Bereich der Internen Revision (hauptsächlich in Sarbanes-Oxley (SOX) bzw. ISAE 3402 Projekten) Anleitung und Führung der Prüfungsteams Prüfungen im Bereich der IT-Revision inkl. Jahresabschlussprüfungen Mitarbeit bei Beratungsprojekten im Compliance und Corporate Governance Überprüfung der Einhaltung von unternehmensinternen und externen Vorgaben mit der Wirksamkeit des IKS Abstimmung der Prüfungsergebnisse und empfohlenen Massnahmen mit den Geschäftsleitern der geprüften Einheit Erstellung der Revisionsberichte in deutscher und englischer Sprache Bewertung der Geschäftsprozesse bzgl. Effektivität und Effizienz Analyse des Optimierungsbedarfs und Entwicklung der Verbesserungsvorschläge
Reisebereitschaft
Weltweit verfügbar
Vollzeit + 100% reisebereit + bundesweit ( München, Frankfurt, Köln, Berlin, Hamburg)
Sonstige Angaben
- Beauftragter Geldwäsche nach KWG
- Beauftragter Interne Revision nach MaRisk AT 4.4.3
- Beauftragter Compliance nach MaRisk AT. 4.4.2
- Datenschutzbeauftragter nach Art. 37 DSGVO
- Informationssicherheitsbeauftragter nach BAIT (4)
