Head of Compliance
Neuaufbau Fintech-Bank
(Banken und Finanzdienstleistungen, 10-50 Mitarbeiter)
Schlagwörter
Skills
10-2019- 03-3020 Neuaufbau Fintech-Bank, Franfurt a. M.
07-2018 – 09-2019 Evangelische Bank eG, Kassel
Geldwäschebeauftragter / Leiter Zentrale Stelle
Geldwäschebeauftragter (Outsourcing) bei ca. 12 Finanzinstituten/Banken gleichzeitig im gesamten Bundesgebiet.
01.2010 – 09.2012 NORD/LB, Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover
Revisor Informationsdienste, Konzernrevision
Chief Information Security Officer (CISO), H&D International Group
Assistant Manager Compliance & Forensic
Teamleiter im Bereich Kommunikation
Projektleiter Lotus Notes
02.1996 - 06.2000 Neldor Netzwerk Technologie GmbH, Düsseldorf
IT-Consultant
- Aufbau einer Compliance Organisation im Rahmen einer Banken Neugründung (Fintech) vor Lizenzerteilung durch die BaFin.
- Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien für die Compliance-Bereiche Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen gem 25h KwG (Zentrale Stelle),
- Geldwäschebeauftragter gem § 7 GwG,
- Verantwortlich für Evaluierung, Auswahl und Einführung einer Monitoring-Sw zur Geldwäscheprävention, fachlicher Verantwortlicher während der Implementierungsphase.
- MaRisk-Compliance; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
- Informationssicherheitsmanagement; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
- Auswahl vom Mitarbeitern im Rahmen des Bewerbungsprozesses und führen von Bewerbungsgesprächen
07-2018 – 09-2019 Evangelische Bank eG, Kassel
Geldwäschebeauftragter / Leiter Zentrale Stelle
- Vertretung der Bank sowie der konzernangehörigen Tochtergesellschaften in allen Angelegenheiten der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und der Zentralen Stelle gem. § 25h KWG
- Erteilung unternehmensinterner Weisungen hinsichtlich der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
- Regelmäßige Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat in Bezug auf Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
- Ansprechpartner für Mitarbeiter, Aufsichts- und Ermittlungsbehörden in Fällen der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen
- Verantwortlich für die Entwicklung, Umsetzung und Aktualisierung interner Grundsätze
- Verantwortlich für die Entwicklung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen
- Erstellung und Fortentwicklung einer abgestimmten konzernweiten Risikoanalyse nach dem GwG und nach § 25h KwG
- Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU gemäß § 47 GwG und über die Beendigung von Kundengeschäftsbeziehungen
- Durchführung von Untersuchungen zweifelhafter oder ungewöhnlicher Sachverhalte
- Fachliche Leitung und Führung der Mitarbeiter der Zentralen Stelle
Geldwäschebeauftragter (Outsourcing) bei ca. 12 Finanzinstituten/Banken gleichzeitig im gesamten Bundesgebiet.
- Vertretung der Finanzinstitute in Sachen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen nach außen sowie Erteilung unternehmensinterner Weisungen
- in der Position des Geldwäschebeauftragten/BZS i.S.d. § 25h KWG
- Ansprechpartner für sämtliche Mitarbeiter des Mandanten zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Kontakt zur Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu den Strafverfolgungsbehörden und zur Financial Intelligence Unit/Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Eigenverantwortliche Information des Vorstandes des Mandanten über Tätigkeiten, Verdachtsfälle, Schulungen und Prüfungsergebnisse anlassbezogen sowie durch die Bereitstellung eines jährlichen Tätigkeitsberichts
- Durchführung und regelmäßige Aktualisierung einer institutsspezifischen Risikoanalyse zu den Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen für den Mandanten sowie deren Überprüfung und Anpassung
- Bereitstellung von internen Grundsätzen beim Vertragspartner, insbesondere in Form einer institutsspezifischen Arbeitsanweisung zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Überprüfung der Umsetzung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten beim Mandanten, insbesondere hinsichtlich der ordnungsgemäßen Erfüllung von Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten auf Basis eines zentralen Prüfungs- und Kontrollkonzeptes
- Erstellung und Umsetzung eines jährlichen Kontrollplanes in Abhängigkeit der Ergebnisse der Gefährdungsanalyse des Kunden zur Überprüfung der Wirksamkeit von eingeleiteten Maßnahmen gegen sonstige strafbare Handlungen i. S. d. § 25h KWG sowie eigenverantwortliche Abstimmung mit der Geschäftsführung/Vorstand des Mandanten
- Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Strafverfolgungsbehörde gemäß § 47 GwG infolge gemeldeter Auffälligkeiten
- Entscheidung über die Abgabe einer Empfehlung zur Erstattung einer Strafanzeige an die Geschäftsführung/Vorstand des Kunden infolge gemeldeter Auffälligkeiten
- Empfehlung an den Vorstand über die Entscheidung bezüglich Ablehnung von Transaktionen sowie den Abbruch bzw. die Nichtaufnahme einer Geschäftsbeziehung
- Weiterentwicklung interner Prozesse, Verfahren und organisatorischen Regelungen zur Steigerung der Dienstleistungsqualität im Rahmen interner Projetteams
01.2010 – 09.2012 NORD/LB, Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover
Revisor Informationsdienste, Konzernrevision
- Durchführung risikoorientierter System- und Funktionsprüfungen der IT-Anwendungen und der DV-nahen Revisionsobjekte einschließlich der IT-gestützten Gesamtbanksteuerungsprozesse
- Durchführung von IT-Sicherheitsanalysen unter Berücksichtigung der Schutzziele Vertraulichkeit, Verfügbarkeit und Integrität
- Prozess- und risikoorientierte Prüfung von Geschäftsprozessen unter den Gesichtspunkten Wirtschaftlichkeit, Ordnungsmäßigkeit und Sicherheit
- Prüfung des internen Kontrollsystems bzgl. der Wirksamkeit und Angemessenheit
- Durchführung des Follow-Up Prozesses, Beurteilung der Umsetzung der vereinbarten Maßnahmen aus Prüfungsfeststellungen
- Projektbegeitende Prüfungen und Beratung der IT-Organisation
- Durchführung von Sonderuntersuchungen
Chief Information Security Officer (CISO), H&D International Group
- Fachliche Leitung des IT-Security Teams
- Verantwortlich für die Gesamtkonzeption und Umsetzung des nach ISO 27001 zertifizierten Information Security Management Systems (ISMS)
- Planung und Durchführung von Security-Audits
- Implementierung eines internen Kontrollsystems zur Überprüfung auf Einhaltung der Unternehmensrichtlinien sowie der Wirksamkeit der eingesetzten Maßnahmen
- Beratung des Managements zu Fragen der IT-Security, IT-Compliance und der IT-Governance
- Reporting an die Geschäftsleitung zu Themen der IT-Security
- Planung und Durchführung von IT-Security- und Awareness-Schulungen
Assistant Manager Compliance & Forensic
- Prüfungsleiter zur Planung und Durchführung von Sonderuntersuchungen und Führung von interdisziplinären Projektteams zur Aufklärung und/oder Prävention von Wirtschafts- und Unternehmenskriminalität
- Beratung zu Aufbau und Verbesserung von internen Kontrollsystemen und Analyse von Geschäftsprozessen hinsichtlich der Anfälligkeit für wirtschaftskriminelle Handlungen
- Prüfung von IT-Systemen unter den Gesichtspunkten des Risiko- und Compliance-Managements
- Durchführung von forensischen Datenanalyse
- Analyse von IT-gestützten Finanzsystemen auf dolose Transaktionen
- Durchführung von Licence- und Contract-Compliance Audits im Bereich Intellectual Property Services
Teamleiter im Bereich Kommunikation
- Verantwortlich für die unternehmensweite Administration und Infrastruktur der Lotus Notes Umgebungen in 26 Ländern
- Planung und Durchführung von IT-Audits sowie Erstellung von unternehmensweiten Richtlinien und Konzepten zur Betriebssicherheit von Lotus Notes
- Qualitätssicherung von Softwareprojekten in Lotus Notes
- Erstellung von technischen und funktionalen Spezifikationen zur Entwicklung von Applikationen
Projektleiter Lotus Notes
02.1996 - 06.2000 Neldor Netzwerk Technologie GmbH, Düsseldorf
IT-Consultant
Projekthistorie
10/2019
-
03/2020
- Aufbau einer Compliance Organisation im Rahmen einer Banken Neugründung (Fintech) vor Lizenzerteilung durch die BaFin.
- Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien für die Compliance-Bereiche Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen gem 25h KwG (Zentrale Stelle),
- Geldwäschebeauftragter gem § 7 GwG,
- Verantwortlich für Evaluierung, Auswahl und Einführung einer Monitoring-Sw zur Geldwäscheprävention, fachlicher Verantwortlicher während der Implementierungsphase.
- MaRisk-Compliance; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
- Informationssicherheitsmanagement; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
- Auswahl vom Mitarbeitern im Rahmen des Bewerbungsprozesses und führen von Bewerbungsgesprächen
07/2018
-
09/2019
Geldwäschebeauftragter / Leiter Zentrale Stelle
Evangelische Bank, Kassel
(Banken und Finanzdienstleistungen, 250-500 Mitarbeiter)
- Vertretung der Bank sowie der konzernangehörigen Tochtergesellschaften in allen Angelegenheiten der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und der Zentralen Stelle gem. § 25h KWG
- Erteilung unternehmensinterner Weisungen hinsichtlich der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
- Regelmäßige Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat in Bezug auf Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
- Ansprechpartner für Mitarbeiter, Aufsichts- und Ermittlungsbehörden in Fällen der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen
- Verantwortlich für die Entwicklung, Umsetzung und Aktualisierung interner Grundsätze
- Verantwortlich für die Entwicklung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen
- Erstellung und Fortentwicklung einer abgestimmten konzernweiten Risikoanalyse nach dem GwG und nach § 25h KwG
- Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU gemäß § 47 GwG und über die Beendigung von Kundengeschäftsbeziehungen
- Durchführung von Untersuchungen zweifelhafter oder ungewöhnlicher Sachverhalte
- Fachliche Leitung und Führung der Mitarbeiter der Zentralen Stelle
10/2012
-
06/2018
Geldwäschebeauftragter (Outsourcing) bei ca. 12 Finanzinstituten/Banken gleichzeitig im gesamten Bundesgebiet.
GenoTec GmbH (jetzt DZ-Compliance Partner GmbH), Neu-Isenburg
(Banken und Finanzdienstleistungen, 50-250 Mitarbeiter)
- Vertretung der Finanzinstitute in Sachen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen nach außen sowie Erteilung unternehmensinterner Weisungen
- in der Position des Geldwäschebeauftragten/BZS i.S.d. § 25h KWG
- Ansprechpartner für sämtliche Mitarbeiter des Mandanten zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Kontakt zur Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu den Strafverfolgungsbehörden und zur Financial Intelligence Unit/Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Eigenverantwortliche Information des Vorstandes des Mandanten über Tätigkeiten, Verdachtsfälle, Schulungen und Prüfungsergebnisse anlassbezogen sowie durch die Bereitstellung eines jährlichen Tätigkeitsberichts
- Durchführung und regelmäßige Aktualisierung einer institutsspezifischen Risikoanalyse zu den Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen für den Mandanten sowie deren Überprüfung und Anpassung
- Bereitstellung von internen Grundsätzen beim Vertragspartner, insbesondere in Form einer institutsspezifischen Arbeitsanweisung zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Überprüfung der Umsetzung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten beim Mandanten, insbesondere hinsichtlich der ordnungsgemäßen Erfüllung von Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten auf Basis eines zentralen Prüfungs- und Kontrollkonzeptes
- Erstellung und Umsetzung eines jährlichen Kontrollplanes in Abhängigkeit der Ergebnisse der Gefährdungsanalyse des Kunden zur Überprüfung der Wirksamkeit von eingeleiteten Maßnahmen gegen sonstige strafbare Handlungen i. S. d. § 25h KWG sowie eigenverantwortliche Abstimmung mit der Geschäftsführung/Vorstand des Mandanten
- Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Strafverfolgungsbehörde gemäß § 47 GwG infolge gemeldeter Auffälligkeiten
- Entscheidung über die Abgabe einer Empfehlung zur Erstattung einer Strafanzeige an die Geschäftsführung/Vorstand des Kunden infolge gemeldeter Auffälligkeiten
- Empfehlung an den Vorstand über die Entscheidung bezüglich Ablehnung von Transaktionen sowie den Abbruch bzw. die Nichtaufnahme einer Geschäftsbeziehung
- Weiterentwicklung interner Prozesse, Verfahren und organisatorischen Regelungen zur Steigerung der Dienstleistungsqualität im Rahmen interner Projektteams
01/2010
-
09/2012
Revisor Konzernrevision
NORD/LB, Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover
(Banken und Finanzdienstleistungen, 500-1000 Mitarbeiter)
- Durchführung risikoorientierter System- und Funktionsprüfungen der IT-Anwendungen und der DV-nahen Revisionsobjekte einschließlich der IT-gestützten Gesamtbanksteuerungsprozesse
- Durchführung von IT-Sicherheitsanalysen unter Berücksichtigung der Schutzziele Vertraulichkeit, Verfügbarkeit und Integrität
- Prozess- und risikoorientierte Prüfung von Geschäftsprozessen unter den Gesichtspunkten Wirtschaftlichkeit, Ordnungsmäßigkeit und Sicherheit
- Prüfung des internen Kontrollsystems bzgl. der Wirksamkeit und Angemessenheit
- Durchführung des Follow-Up Prozesses, Beurteilung der Umsetzung der vereinbarten Maßnahmen aus Prüfungsfeststellungen
- Projektbegeitende Prüfungen und Beratung der IT-Organisation
- Durchführung von Sonderuntersuchungen
07/2008
-
12/2009
Chief Information Security Officer (CISO), H&D International Group
Hönigsberg & Düvel International Group, Wolfsburg
(Internet und Informationstechnologie, 50-250 Mitarbeiter)
Fachliche Leitung des IT-Security Teams
- Verantwortlich für die Gesamtkonzeption und Umsetzung des nach ISO 27001 zertifizierten Information Security Management Systems (ISMS)
- Planung und Durchführung von Security-Audits
- Implementierung eines internen Kontrollsystems zur Überprüfung auf Einhaltung der Unternehmensrichtlinien sowie der Wirksamkeit der eingesetzten Maßnahmen
- Beratung des Managements zu Fragen der IT-Security, IT-Compliance und der IT-Governance
- Reporting an die Geschäftsleitung zu Themen der IT-Security
- Planung und Durchführung von IT-Security- und Awareness-Schulungen
10/2005
-
06/2008
Assistant Manager Compliance & Forensic
KPMG Deutsche Treuhandgesellschaft AG, Köln
- Prüfungsleiter zur Planung und Durchführung von Sonderuntersuchungen und Führung von interdisziplinären Projektteams zur Aufklärung und/oder Prävention von Wirtschafts- und Unternehmenskriminalität
- Beratung zu Aufbau und Verbesserung von internen Kontrollsystemen und Analyse von Geschäftsprozessen hinsichtlich der Anfälligkeit für wirtschaftskriminelle Handlungen
- Prüfung von IT-Systemen unter den Gesichtspunkten des Risiko- und Compliance-Managements
- Durchführung von forensischen Datenanalyse
- Analyse von IT-gestützten Finanzsystemen auf dolose Transaktionen
- Durchführung von Licence- und Contract-Compliance Audits im Bereich Intellectual Property Services
08/2002
-
09/2005
Teamleiter Kommunikation/Projektmanager Anwendungsentwicklung
Lidl Stiftung & Co. KG, Neckarsulm
(Konsumgüter und Handel, 1000-5000 Mitarbeiter)
Teamleiter Kommunikation
- Verantwortlich für die unternehmensweite Administration und Infrastruktur der Lotus Notes Umgebungen in 26 Ländern
- Planung und Durchführung von IT-Audits sowie Erstellung von unternehmensweiten Richtlinien und Konzepten zur Betriebssicherheit von Lotus Notes
- Qualitätssicherung von Softwareprojekten in Lotus Notes
- Erstellung von technischen und funktionalen Spezifikationen zur Entwicklung von Applikationen
06/2000
-
07/2002
Projektleiter Lotus Notes
WMeLogistik, Bocholt
(Internet und Informationstechnologie, 10-50 Mitarbeiter)
Projektleiter Lotus Notes bei verschiedenen Kundenprojekten im Inland
02/1996
-
06/2000
IT-Consultant
Neldor Netzwerk Technologie GmbH, Düsseldorf
(Internet und Informationstechnologie, 10-50 Mitarbeiter)
Diverse Kundenprojekte in den Themengebieten Netzwerke, Novell-Netware und Lotus Notes
Reisebereitschaft
Verfügbar in den Ländern
Deutschland, Österreich und Schweiz
Reisebereitschaft grundsätzlich deutschlandweit möglich, internationale Einsätze nach Absprache.
Verfügbarkeit 4 Tage/Woche Vor-Ort, weitere Verfügbarkeiten und Remote nach Absprache
Verfügbarkeit 4 Tage/Woche Vor-Ort, weitere Verfügbarkeiten und Remote nach Absprache
